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Fragen über Fragen – Der BFP bietet Antworten und Lösungen zur FinVermV!
28.07.2020

Zum 01.08.2020 tritt die neue Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung, kurz FinVermV, in Kraft. Damit sind teils erhebliche Änderungen für die Vermittlung von Finanzanlagen verbunden, die es im Umgang mit Kunden und der Organisation des eigenen Unternehmens zu beachten gilt.

Im Rahmen eines zweiteiligen Online-Seminars machen wir Sie mit den aktuellen Änderungen vertraut. Darum geht es im Teil I des Online-Seminars. Hier geben Ihnen Tipps, wie Sie in Zukunft sicher mit den geänderten Anforderungen umgehen können.

Im Teil II stellen wir Ihnen mit oMS - opal Management System eine Beratungssoftware vor, die Sie dabei unterstützt, die neuen Anforderungen der FinVermV in ihren Beratungs- und Vermittlungsprozess zu integrieren.

Dienstag, 28.07.2020

10:00 Uhr

Teil I.1: Tipps, wie Sie zukünftig sicher mit den neuen Anforderungen umgehen können

Referenten

  • Rechtsanwalt David Bastanier
  • Dipl.-Kauffrau Elgin Gorissen-van Hoek

Themen und Inhalt:

  • Überblick über die geänderte FinVermV
    • Was hat sich alles geändert?
    • Was geschieht bei Verstößen?
  • Definition des Zielmarktes
    • Woher kommen die Daten und Informationen?
    • Wie müssen die Daten an die Kunden weitergegeben werden?
  • Geeignetheitsprüfung und -erklärung (§§ 16, 18 FinVermV-neu)
    • Was sind die Unterschiede zur Beratungsdokumentation?
    • Welche inhaltlichen Anforderungen gibt es?
    • Welche organisatorischen Anforderungen werden an das Beraterbüro gestellt?
    • praktische Tipps zur Umsetzung
  • Interessenkonflikte (§ 11a FinVermV-neu)
    • Was sind Interessenkonflikte und wie können sie erkannt werden?
    • Wie sind Kunden auf mögliche Interessenkonflikte hinzuweisen?
    • Welche Anforderungen sind an Mitarbeiter zu stellen?
  • Ex-Ante-Kostenausweis/Ex-Post-Kostenausweis (§ 13 FinVermV-neu)
    • Welche Kosten sind zu berücksichtigen?
    • Wie hat der Kostenausweis zu erfolgen?
    • Wann ist ein Kostenausweis entbehrlich?
  • Laufendes Monitoring im Auftrag des Kunden
    • Was ist ein Geeignetheitsbericht?
    • Welche Vereinbarungen müssen geschlossen werden?

David Bastanier / Bastanier & Schmelzer Rechtsanwälte Partnerschaft mbB

10:45 Uhr

Teil I.2: Tipps, wie Sie zukünftig sicher mit den neuen Anforderungen umgehen können

Referenten

  • Rechtsanwalt David Bastanier
  • Dipl.-Kauffrau Elgin Gorissen-van Hoek

Themen und Inhalt:

  • Aufzeichnung elektronischer Kundenberatungen (Taping) (§ 18a FinVermV-neu)
    • Was muss aufgezeichnet werden?
    • Wie muss aufgezeichnet werden?
    • Wie sind die Aufzeichnungen aufzubewahren und zu löschen?
    • datenschutzrechtliche Anforderungen
  • Ausblick: BaFin-Aufsicht
  • Offene Fragerunde

Elgin Gorissen-van Hoek / ö.b.u.v. Sachverständige für Private Baufinanzierung

11:30 Uhr

Ende Teil I

14:00 Uhr

Teil II: oMS - opal Management System

Referenten

Günther Willert

Themen und Inhalt:

oMS – opal Management System

  • Präsentation der wichtigsten Module des oMS im Überblick:
    • Kunden-Management
    • Kunden DokuBox
    • Dokumentenmanagement
    • Vertragsverwaltung
    • Depotverwaltung
    • Fondsinformationssystem
    • Provisionsabrechnung
    • Eventmanagement, Urlaubsverwaltung
    • Faktura
  • Darstellung des Beratungsprozess gemäß MiFID 2 – Beratung gemäß § 34f GewO
    • Übernahme Kundenstammdaten CRM
    • Erstellung von Angeboten inkl. Backtest aus dem Beratungsprozess nach der Geeignetheitsprüfung
    • Erfassung mehrerer Ziele mit unterschiedlicher Risikoausrichtung
    • Risikoprofilierung des Kunden anhand des festgelegten Anlageziels
    • Automatische Durchführung der Geeignetheitsprüfung
    • Systemseitige Erstellung von allen Kauf-, Verkaufs- und Tauschvermerken für das Protokoll sowie der Lagenstellenformulare
    • Bereitstellung der Beratungsdokumentation im pdf-Format
    • Integration KIID’s und Ex-Ante-Kostenberechnung in der Beratungsdokumentation

Günther Willert / opal Hard- & Software Consulting GmbH

15:30 Uhr

Ende Teil II

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Veranstaltungsort

Online-Seminar
edudip.com (Link zum Seminarraum wird separat mitgeteilt)


Anmeldung

Eine Anmeldung zur Veranstaltung ist nicht mehr möglich.

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